10月11日晚間，中金公司公告，公司收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)決定對公司立案。“公司將積極配合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。公司將堅(jiān)持以投資者為本，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控，把好資本市場‘入口’關(guān)，夯實(shí)‘看門人’責(zé)任，進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。”中金公司方面回應(yīng)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》稱。
公開資料顯示，此前2021年8月，思爾芯首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請獲上交所受理。作為首發(fā)信息披露質(zhì)量抽查企業(yè)，證監(jiān)會(huì)于2021年12月對公司實(shí)施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)其涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項(xiàng)。隨后2022年7月27日，思爾芯撤回發(fā)行上市申請。撤回IPO申請后，證監(jiān)會(huì)對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理。 經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說明書》第六節(jié)“業(yè)務(wù)與技術(shù)”、第八節(jié)“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析”涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計(jì)1536.72萬元，占當(dāng)年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計(jì)1246.17萬元，占當(dāng)年度利潤總額的118.48%。隨后，證監(jiān)會(huì)依法決定對思爾芯在申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案也是新《證券法》實(shí)施以來，發(fā)行人在提交申報(bào)材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會(huì)查辦的首例欺詐發(fā)行案件。今年6月中旬，上交所也對思爾芯及相關(guān)責(zé)任人發(fā)布紀(jì)律處分決定，鑒于思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其招股說明書涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，決定對公司予以5年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分。
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