近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局”）官網(wǎng)發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)，廣州市萬(wàn)隆證券咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“萬(wàn)隆證券”）被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，該公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中存在六項(xiàng)違規(guī)行為:
一是未定期開(kāi)展適當(dāng)性自查工作，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位;二是合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)不完善;三是部分營(yíng)銷(xiāo)話術(shù)存在虛假、夸大或誤導(dǎo)性?xún)?nèi)容;四是個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向客戶(hù)提供投資建議;五是向未與公司簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的人員提供投資建議;六是部分投資建議缺少合理依據(jù)、未充分提示風(fēng)險(xiǎn)。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，萬(wàn)隆證券已經(jīng)連續(xù)3年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局“點(diǎn)名”。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)顯示，2024年10月，該公司因在展業(yè)過(guò)程中存在誤導(dǎo)性宣傳及暗示收益的行為；存在客戶(hù)身份識(shí)別機(jī)制不完善，客戶(hù)身份識(shí)別過(guò)程中未勤勉盡責(zé)、審慎履職；向客戶(hù)提供的投資建議不審慎，提供投資建議時(shí)未向客戶(hù)告知證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼的違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告措施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖
2023年8月，該公司因存在合規(guī)內(nèi)控制度不完善，人員管理不規(guī)范，提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)未與客戶(hù)簽訂服務(wù)協(xié)議，投顧人員提供投資建議時(shí)未向客戶(hù)充分說(shuō)明依據(jù)，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議的違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局采取責(zé)令改正措施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)截圖
公開(kāi)資料顯示，萬(wàn)隆證券成立于1992年，是證監(jiān)會(huì)首批認(rèn)證證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋證券市場(chǎng)投資分析、投資策略規(guī)劃及企業(yè)并購(gòu)重組咨詢(xún)等。
日韩3级在线观看_中国少妇AV片_黄色网A级片_日欧片内射在线欧美