近段時間，多起針對私募違規(guī)行為的處罰相繼落地，涉及違規(guī)領(lǐng)域包括違規(guī)泄漏未公開信息、利用未公開信息交易、向非合格投資者募資等多方面。在機構(gòu)人士看來，私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，有助于加強行業(yè)合規(guī)與專業(yè)能力建設(shè)，進一步推動私募行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
日前，上海證監(jiān)局披露的公告顯示，某私募證券投資基金管理有限公司投資經(jīng)理龔某某因泄漏未公開信息，被監(jiān)管部門給予警告，同時處以20萬元罰款。
根據(jù)公告，龔某某曾擔(dān)任某私募證券投資基金管理有限公司投資經(jīng)理，管理5只私募基金，負(fù)責(zé)上述私募基金的投資決策等工作，知悉相關(guān)投資決策等未公開信息。在任職期間，龔某某通過當(dāng)面告知、微信、提供相關(guān)私募基金產(chǎn)品證券賬號密碼等方式，向趙某泄漏其管理基金的投資決策等未公開信息。
上海證監(jiān)局指出，龔某某的上述行為，違反了《私募辦法》《私募條例》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》所述的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)條例，上海證監(jiān)局決定對龔某某作出責(zé)令改正、警告，并處以20萬元罰款的行政處罰。
隨著資本市場監(jiān)管的持續(xù)收緊，私募行業(yè)的合規(guī)要求不斷提升。近期，多起針對私募行業(yè)違規(guī)行為的處罰相繼落地。
今年12月12日，中國證監(jiān)會宣布，對浙江優(yōu)策投資管理有限公司及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰。據(jù)介紹，相關(guān)處罰力度為頂格處罰，在私募監(jiān)管領(lǐng)域為“史上最重”。同月，山東證監(jiān)局對秦禾九川私募及負(fù)責(zé)人出具警示函，因其向非合格投資者募資及信息披露不準(zhǔn)確，山東證監(jiān)局決定對泰禾九川（山東）私募基金管理有限公司、其法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理任瑞臻采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，私募投資基金監(jiān)督管理條例大幅加大了處罰力度。證監(jiān)會將用好用足相關(guān)條款，進一步提高違法違規(guī)成本。近5年出清違法違規(guī)及僵尸機構(gòu)超8000家，行業(yè)結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，行業(yè)風(fēng)險明顯收斂。
在業(yè)內(nèi)人士看來，嚴(yán)監(jiān)管為私募行業(yè)劃清底線，有助于加強行業(yè)合規(guī)與專業(yè)能力建設(shè)，凈化市場環(huán)境，吸引長期資金沉淀，推動行業(yè)從規(guī)模沖動轉(zhuǎn)向質(zhì)量成長，為資本市場注入新動能。而私募機構(gòu)及從業(yè)人員更應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)底線，切實履行信息保密義務(wù)，共同維護私募行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。
（實習(xí)生周夢琪對本文亦有貢獻(xiàn)）
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