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        證監(jiān)局對6家公司出具警示函
        2016-03-19 作者: 李丹丹 來源: 中國證券網(wǎng)

        ????證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日在例行發(fā)布會上表示,去年9月證監(jiān)會組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、中國結(jié)算等對取得證券資信評級業(yè)務(wù)許可的全部7家證券評級機構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查工作。

        ????檢查發(fā)現(xiàn)如下問題:1、證券評級機構(gòu)對同一類對象評級沒有采用一致的評級標準和工作程序;2、證券評級過程中使用的模型與披露的不一樣;3、證券評級未按規(guī)定進行盡職調(diào)查;4、評級委員會未按規(guī)定進行評審決議;5、未建立復(fù)評制度;6、未按規(guī)定及時出具跟蹤評級報告;7、未按規(guī)定勤勉盡責(zé)進行跟蹤評級;8、原委托證券評級機構(gòu)未按規(guī)定公布未被發(fā)行人采納的評級結(jié)果;9、未按要求管理證券評級業(yè)務(wù)檔案或者業(yè)務(wù)檔案不完整等。

        ????鄧舸介紹,北京證監(jiān)局依法對大公國際和東方金誠國際信用評估依法出具警示函;天津證監(jiān)局依法對聯(lián)合信用評級有限公司出具監(jiān)管警示函;上海證監(jiān)局依法對上海新世紀(50.85, 1.49, 3.02%)資信評估出具監(jiān)管警示函,對中誠信證券評估出具監(jiān)管警示函;深圳證監(jiān)局依法對鵬元資信評估出具監(jiān)管警示函。下一步證監(jiān)會將進一步關(guān)注中介機構(gòu)的誠信問題,凈化市場環(huán)境。

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