證監(jiān)會(huì)日前宣布,《關(guān)于修改<內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定>的決定》已于2022年3月24日審議通過(guò),自2022年7月25日起施行。
本次修改將《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》第十三條第一款修訂為“投資者依法享有通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買入的股票的權(quán)益。滬股通和深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。”滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法對(duì)內(nèi)地投資者具體范圍等做進(jìn)一步明確,內(nèi)地投資者包括“持有中國(guó)內(nèi)地身份證明文件的中國(guó)公民和在中國(guó)內(nèi)地注冊(cè)的法人及非法人組織,不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國(guó)公民。”
證監(jiān)會(huì)表示,近年來(lái),有部分內(nèi)地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權(quán)限,通過(guò)滬深股通交易A股。目前此類交易總體規(guī)模不大,交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數(shù)量約有170萬(wàn)名,但大部分無(wú)實(shí)際交易,近三年有北向交易的內(nèi)地投資者約有 3.9萬(wàn)名。此類證券活動(dòng)與滬深股通引入外資的初衷不符,且這些投資者中大多數(shù)已開立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易,兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn),也給市場(chǎng)造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象,不利于滬深港通的平穩(wěn)運(yùn)行和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。為統(tǒng)籌金融開放和安全,依法加強(qiáng)對(duì)跨境證券活動(dòng)的監(jiān)管,保護(hù)內(nèi)地投資者合法權(quán)益,穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,維護(hù)滬深港通平穩(wěn)運(yùn)行,證監(jiān)會(huì)決定修訂《規(guī)定》,規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為,對(duì)所謂“假外資”從嚴(yán)監(jiān)管。
為順利推進(jìn)規(guī)范工作,保護(hù)存量投資者的合法權(quán)益,本次修改做了過(guò)渡期安排。自規(guī)則實(shí)施之日起,香港經(jīng)紀(jì)商不得再為內(nèi)地投資者新開通滬深股通交易權(quán)限。政策實(shí)施之日起1年為過(guò)渡期,過(guò)渡期內(nèi),存量?jī)?nèi)地投資者可繼續(xù)通過(guò)滬深股通買賣A股。過(guò)渡期結(jié)束后,存量投資者不得再通過(guò)滬深股通主動(dòng)買入A股,所持A股可繼續(xù)賣出;無(wú)持股內(nèi)地投資者的交易權(quán)限由香港經(jīng)紀(jì)商及時(shí)注銷。
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